Obligaciones básicas para la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

OBJETIVOS

Dar a conocer las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y su reglamento de desarrollo.

CONTENIDOS

Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas
Introducción.
¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
Fases del blanqueo de capitales.
Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados.
Normativa de aplicación.
Resumen.

 Sujetos obligados
Introducción.
¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre  prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
Resumen.

Medidas de diligencia debida
Introducción.
Medidas normales de diligencia debida.
Medidas simplificadas de diligencia debida.
Medidas reforzadas de diligencia debida.
Resumen.

Procedimientos y medidas de control interno
Introducción.
Políticas y procedimientos de control interno. 
Análisis de riesgos y examen especial. 
Órgano de control interno.
Representante ante el SEPBLAC. 
Manual de prevención.
Resumen.

Comunicación de operaciones y conservación de documentos
Introducción.
Comunicaciones por indicio.
Comunicaciones sistemáticas.
Conservación de la documentación.
Resumen.

Medidas específicas de control y protección
Introducción.
Examen por un experto externo. 
Formación de empleados.
Órganos centralizados de prevención. 
Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes. 
Protección de datos de carácter personal.
Resumen.

Casos o supuestos especiales
Introducción.
Declaración de  movimientos y medios de pago.
Comercio de bienes.
Fundaciones y asociaciones.
Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero. 
Administrador nacional del registro de derechos de emisión.
Premios de loterías y otros juegos de azar.
Resumen.

Infracciones y sanciones
Introducción.
Infracciones muy graves.
Infracciones graves.
Infracciones leves.
Graduación y tipos de sanciones.
Responsabilidad y prescripción de las sanciones.
Resumen.

Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
Introducción.
Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias.
Resumen.

Glosario
Bibliografía